元亨投資管理公司要求客戶在簽署諮詢協議時提供當前和準確的財務和個人信息。然而元亨投資管理公司不會收集客戶的敏感信息，例如社會保險號碼、信用卡號碼或帳戶密碼。元亨投資管理公司僅將客戶信息存儲在安全防火牆後面的電腦裡。元亨投資管理公司將以安全和專業的方式保護客戶提供的信息。元亨投資管理公司及其受監督人員致力於保護您的隱私和保護該信息。
保護客戶文件
元亨投資管理公司以清單、表格、書面符號、客戶提供給我們的文件收集客戶數據，以進行評估、註冊、獲得許可或提供諮詢服務。
元亨投資管理公司鎖定和監視客戶文件，以便只有經過批准的人員才能存取這些文件。
沒有經過授權的元亨投資管理公司的受監督人員不得獲取或尋求客戶個人和財務信息。元亨投資管理公司的受監督人員獲得客戶個人和財務信息存取授權時，未經本人的同意，不得以任何方式分享該信息。如果元亨投資管理公司的受監督人員違反有關客戶和消費者隱私政策，將立即被解僱。
分享非公開個人和財務信息
元亨投資管理公司不會與任何附屬或非附屬第三方共享此類信息，除了以下情況
- 有必要在客戶賬戶中完成交易，例如結算公司或賬戶保管人;
- 需要服務客戶賬戶時;
- 解決客戶爭議或查詢時;
- 以代理客戶為由受託人或代表身份的人員;
- 評估機構、評估遵守行業標準的人員、或公司的律師、會計師和審計師;
- 关于元亨投资管理公司业务的出售或兼并;
- 保护或防止实际或潜在的欺诈、身份盗用、未经授权的交易、索赔或其他责任;
- 遵守聯邦、州或當地法律、法規和其他適用的法律要求;
- 提供投資管理或諮詢服務的書面協議內，關於協議所涵蓋的產品或服務;
- 客戶的指示或同意情況下；
- 根據“加州信息隱私法案”中列舉的任何其他例外情況。
選擇不參加
除了上述情況外，分析投資管理有限責任公司不與附屬或非附屬第三方共享非公開個人和財務信息的政策。由於在上述情況下分享是為客戶賬戶服務或法律規定的，所以客戶不能選擇不分享。